Guía para la certificación de auditores y oficiales de cumplimiento en materia de prevención de lavado de dinero, módulo IV del centro Colegio de Contadores Públicos de México, A.C.

Temario

TEMARIO



- Auditoría en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

- Funciones de la auditoría interna y externa independiente conforme a los documentos emitidos por organismos internacionales en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

- La auditoría de gestión establecidas por la Organización Internacional de Normalización (ISO), a fin de identificar potenciales riesgos

- Contenido del informe de auditoría

- Funciones de la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) conforme a las disposiciones aplicables

- Oficial de cumplimiento, auditor e integrantes del Comité de Comunicación y Control

- Responsabilidades

- Características

- Funciones