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Curso monográfico sobre compliance en Madrid, Barcelona, Valencia,

CEF - Centro de Estudios Financieros

Programa de Curso monográfico sobre compliance

CEF - Centro de Estudios Financieros
Presencial , Online Inicio: A partir del 01/02/2021 Duración: 5 meses
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Presencial , Online
Impartido en: Madrid , Barcelona , Valencia
793 €
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Descripción

PRESENTACIÓN Y OBJETIVOS


La crisis financiera global y los recientes casos, en todo el mundo, de fraude, corrupción y malas prácticas financieras y empresariales han generado un endurecimiento de las medidas de control y el desarrollo de nuevas exigencias normativas por parte de las autoridades reguladoras y supervisoras a nivel mundial, que hacen imprescindible la implantación de sistemas de control y gestión de riesgos y que convierten la figura del responsable de cumplimiento (compliance officer) en la pieza clave e indiscutible para ofrecer asesoramiento, con un enfoque basado en el riesgo, y desarrollar los procedimientos de control adecuados para garantizar el cumplimiento normativo y convertirse en salvaguarda de la reputación corporativa.


En paralelo al endurecimiento del entorno de supervisión, en los últimos años se ha producido también un auténtico “tsunami normativo” con la entrada en vigor de múltiples normativas y regulaciones en multitud de ámbitos, lo que dificulta aún más el desarrollo de sistemas de control eficaces y convierte en imprescindible la formación, en los más variados ámbitos (mercado de valores, prevención de blanqueo de capitales, protección de datos, defensa de la competencia, etc.), de los profesionales del compliance.


En nuestro país, la Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, relativa a la reforma del Código Penal español, convierte a las personas jurídicas en sujetos susceptibles de cometer delitos, independientemente de las personas físicas que las compongan, y pueden por ello verse afectadas por duras sanciones penales. Para eximir de responsabilidad penal a las personas jurídicas, deben cumplirse varias condiciones, incluyendo el correcto desarrollo, implantación y ejecución de un Programa de Cumplimiento (Compliance Program) o Compliance Management System (CMS). De ahí la importancia capital, para cualquier empresa española, de contar con un adecuado Programa de Cumplimiento y con profesionales (compliance officers) suficientemente formados en la materia, capaces de establecer entornos de control y gestión del riesgo de cumplimiento normativo, que permitan a la alta Dirección y la Gerencia de las compañías para las que trabajen asegurar un adecuado cumplimiento, con los cada vez más complejos entornos normativos y regulatorios, y evitar así duras sanciones administrativas y penales.


El presente Curso Monográfico sobre Compliance es fruto de una labor de años de trabajo de profesionales dedicados al mundo del compliance en diversos ámbitos y sectores, e incluye en su programa todas las áreas y elementos necesarios para la formación de un profesional del compliance y para el desarrollo práctico de Programas de Cumplimento eficaces en la gestión del riesgo.



A quién va dirigido

Técnicos de cumplimiento normativo que quieren crecer, consolidar e impulsar su carrera profesional en el área de cumplimiento normativo.


Profesionales que hayan sido incorporados recientemente a un departamento de cumplimiento normativo.


Profesionales pertenecientes a sectores que provean de productos, servicios financieros y bancarios o asesoramiento al sector financiero y necesitan conocer en profundidad la actividad que se desarrolla en el área del cumplimiento normativo.


Profesionales de cualquier sector que quieran conocer a fondo la base teórica y práctica del ejercicio del Cumplimiento normativo y que necesiten desarrollar Programas del cumplimiento efectivos en sus áreas de negocio.

Objetivos

Temario

PROGRAMA


UNIDAD 1: Introducción al concepto de compliance

UNIDAD 2: Norma UNE-ISO 19601

UNIDAD 3: Ética empresaria

UNIDAD 4: El programa de compliance

UNIDAD 5: Conceptos que se enmarcan en compliance

UNIDAD 6: Gestión de riesgo

UNIDAD 7: Políticas de compliance

UNIDAD 8: Obligaciones en compliance

UNIDAD 9: Medidas de actuación en compliance

UNIDAD 10: Compliance penal

UNIDAD 11: Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

UNIDAD 12: Soborno y corrupción

UNIDAD 13: Abuso de mercado

UNIDAD 14: Defensa de la competencia

UNIDAD 15: Protección de datos

UNIDAD 16: Protección al consumidor

UNIDAD 17: Compliance IT

UNIDAD 18: Compliance. Entidades financieras

Titulación obtenida

Requisitos

Información Adicional

PAGO FRACCIONADO

816 € en 6 plazos de 136 €


Fecha de inicio: Octubre


FORMAS DE PAGO

Pago único: Se abonará en un solo plazo por domiciliación bancaria, facilitando dichos datos en el momento de formalizar la matrícula.

Pago fraccionado: Por domiciliación bancaria, facilitando dichos datos en el momento de formalizar la matrícula. El desglose del pago fraccionado es el siguiente:


CALENDARIO DE PLAZOS

Primer pago, en los cinco días hábiles siguientes de la realización de la matrícula.

Segundo pago al inicio del curso.

Tercer pago y siguientes, en los cinco primeros días de cada mes correspondiente.


METODOLOGÍA ON LINE



Esta modalidad de enseñanza permite al alumno compatibilizar la formación con su disponibilidad de tiempo y lugar de residencia. La formación on line se sustenta en un sistema pedagógico basado en las necesidades formativas del alumno, haciendo uso intensivo de las Tecnologías de la Información y de las Comunicaciones (TIC) para facilitar el proceso educativo y garantizar unos estándares de calidad educativa.


El estudio comprensivo de la documentación facilitada, junto a la realización de las actividades complementarias de evaluación continua y aprendizaje programadas para su desarrollo a través de las Aulas Virtuales, garantizarán la adquisición de los conocimientos teóricos y prácticos que precisará para el desarrollo de su actividad.


Debemos reseñar en este sistema de enseñanza:


  • Profesores-tutores: El proceso de aprendizaje está tutorizado permanentemente por especialistas de las distintas materias que ofrecen al alumno una asistencia personalizada a través del servicio de tutorías on line del campus, teléfono, entrevistas personales en el Centro...
  • Documentación: La documentación que se facilitará para el estudio del curso está elaborada por expertos profesionales en la materia. Su cuidada elaboración y permanente actualización convierten el material de estudio en una valiosa herramienta durante el desarrollo de la acción formativa y su posterior actividad profesional.
  • Evaluación: Cada asignatura se evalúa atendiendo a un sistema de evaluación que contempla diferentes actividades: de aprendizaje, controles y de evaluación continua. Todas las actividades se desarrollan a través de las herramientas que proporciona el "Campus virtual" constituyendo un proceso de evaluación continua.
  • Desde el Campus virtual, los alumnos dispondrán de un sistema que les permitirá recibir comunicados de su interés remitidos por los profesores y coordinadores académicos, comunicarse entre ellos, acceder a documentación complementaria, participar en la celebración de eventos on line, consultar el estado de su expediente académico, etc.
  • Diploma: Para la obtención del diploma acreditativo es necesario haber realizado y superado en el porcentaje requerido las pruebas de evaluación propuestas con carácter obligatorio asociadas al programa formativo.


MATERIAL DIDÁCTICO

La documentación que se facilitará para el estudio del curso está elaborada por expertos profesionales en la materia. Su cuidada elaboración y permanente actualización convierten el material de estudio en una valiosa herramienta durante el desarrollo de la acción formativa y su posterior actividad profesional.

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