Descripción
Objetivos
El soborno es un problema mundialmente conocido, son muchos los escándalos de corrupción que se han hecho públicos en los últimos años.
Por ello, desde 2013, la International Organization for Standardization (ISO) ha desarrollado un modelo de gestión que establezce guías, recomendaciones y requisitos para que las organizaciones públicas y privadas, de cualquier sector puedan implementar y someter a auditoría externa (certificar) un Sistema de Gestión Anti-soborno. Con este curso podrás adquirir los conocimientos para prestar asesoramiento a cualquier tipo de organización para la implementación y certificación de un Sistema ISO 37001:2016.
Desarrollamos las recomendaciones y requisitos de esta norma, así como interesantes explicaciones y ejemplos reales de como aplicarla. El objetivo es dotar al alumno de herramientas y conocimientos necesarios para implementarla.
Dirigido a
Directivos, empresarios, abogados, profesionales del compliance así como estudiantes y profesionales con inquietudes en el ámbito de la gestión y prevención del soborno y la corrupción en organizaciones, que deseen adquirir los conocimientos necesarios para implantar y mantener un Sistema de Gestión Anti-soborno cumplimendo los requisitos y recomendaciones de la norma ISO 37001:2016.
Temario
Temario
Tema 0.- Video sesión: Master Class ISO 37001
Tema 1. Introducción a la Norma ISO 37001:2016
Objetivos fundamentos y principio de ISO 37001 para la gestión anti-soborno
Tema 2. Términos y definiciones.
Conceptos y definiciones relevantes para la comprensión de las recomendaciones y requisitos de ISO 37001.
Tema 3. Contexto de la Organización
Comprensión de la organización y su contexto
Comprensión de las necesidades y expectativas de los grupos de interés en materia de la lucha contra el soborno
Determinación del Alcance del Sistema de Gestión Contra el Soborno
Sistema de Gestión Anti Soborno
Evaluación de los Riesgos de Soborno en la organización
Caso Práctico sobre análisis del contexto
Guía Programa Anti-Soborno
Ejemplo de Programa Anti-Soborno
Tema 4. Liderazgo
Liderazgo y Compromiso
Política contra el Soborno
Responsabilidades, perfiles y funciones materia de lucha contra el soborno en la organización
Caso Práctico sobre Política Anti-Soborno
Ejemplo de Código de Conducta en materia Anti-Soborno
Ejemplo de política de gestión de regalos, obsequios, cortesías y otros beneficios
Caso Práctico sobre perfil de puesto de
Función Cumplimiento Anti-Soborno
Tema 5. Planificación
Acciones para identificar riesgos y oportunidades
Objetivos en la gestión contra el soborno y planificación para conseguirlos
Guía proceso apreciación de riesgos
Ejemplo de ficha de proceso gestión de riesgos de soborno
Formato Matriz de Riesgos
Formato de Mapa de Riesgos
Tema 6. Soporte
Recursos
Competencia
Formación y Sensibilización
Comunicación
Información documentada
Formato ficha de personal
Ejemplo de ficha de proceso de gestión de personal
Guía gestión de personal
Formato formulario a rellenar por el denunciante
Ejemplo de ficha de proceso de gestión de denuncias
Guía proceso de gestión de denuncias
Ejemplo de ficha de proceso de gestión de canales de comunicación
Guía gestión de la comunicación
Ejemplo de ficha de proceso de información documentada
Guía informacion documentada
Tema 7. Operación
Planificación y control operacional
Diligencia Debida
Controles financieros
Controles no-financieros
Controles anti soborno en organizaciones controladas y socios de negocio
Compromisos anti soborno
Regalos, hospitalidad, donativos y similares
Gestión de la insuficiencia de los controles anti soborno
Denuncias Internas
Investigación y gestión del soborno
Guía proceso socios de negocio
Ejemplo de ficha de proceso de control de organizaciones y socios de negocio
Formato cuestionario de debida diligencia con socios comerciales
Guía controles internos
Tema 8. Evaluación del desempeño
Monitorización, Medición, análisis y evaluación
Auditoría Interna
Revisión por la Dirección
Revisión por la función de cumplimiento anti soborno
Guía auditoría interna
Ejemplo de ficha de proceso de auditoría interna
Ejemplo de plan de auditoría interna
Ejemplo de informe de auditoría interna
Guía seguimiento y medición
Ejemplo de ficha de proceso de seguimiento y medición
Ejemplo de ficha de indicador
Tema 9. Mejora
No conformidades y acciones correctivas
Mejora continua
Guía no conformidades y acciones correctivas
Ejemplo ficha de proceso no conformidades y acciones correctivas
Formato informe de no conformidades y acciones correctivas
