Máster en Compliance Officer (Controller Jurídico) del centro Fintech Business and MedicalSchool

Descripción

A lo largo del proceso formativo, los participantes explorarán la naturaleza jurídica del cumplimiento normativo junto con sus roles y obligaciones en el contexto organizacional. Una vez que se hayan asimilado estos conocimientos, los estudiantes serán capaces de identificar los posibles riesgos y las principales causas de conducta delictiva que podrían afectar a una empresa por parte de sus directivos, y también aprenderán cómo detectar tales problemas y tomar medidas al respecto.

A quién va dirigido

Aquellas personas que buscan ampliar sus conocimientos sobre la responsabilidad legal y la conducta delictiva en el ámbito empresarial. Además, de quienes deseen profundizar en el estudio de las sanciones legales y el sistema punitivo aplicado a las entidades jurídicas, así como en los diversos tipos de delitos, incluidos aquellos relacionados con la propiedad intelectual o industrial, la corrupción en los negocios y el lavado de dinero, entre otros.

Objetivos

1. Conocer la naturaleza jurídica del compliance, sus funciones y responsabilidades dentro de una empresa.
2. Aprender a identificar y saber actuar ante los posibles riesgos y las principales causas de criminalidad que puede sufrir empresa por parte de sus directivos.
3. Conocer las sanciones penales y el sistema de penas que se impone contra las personas jurídicas.
4. Conocer los distintos tipos de delitos, como los delitos relativos a la propiedad intelectual o industrial, los delitos de corrupción en los negocios o los delitos de blanqueo de capitales, entre otros.
5. Estudiar los delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social, así como las falsificaciones de moneda y de documentos o los fraudes.
6. Aprender a diseñar e implementar programas de cumplimiento adaptados a las necesidades y riesgos específicos de cada organización, asegurando así su integridad y sostenibilidad.
7. Adquirir conocimientos en la identificación y gestión proactiva de riesgos legales y éticos, así como en la prevención y detección de conductas delictivas en el entorno empresarial.

Temario

INTRODUCCIÓN

MÓDULO 1. ¿QUÉ ES EL COMPLIANCE OFFICER?

UNIIDAD DIDÁCTICA 1. CONCEPTO Y FUNCIONES

1. Diferencia entre el compliance officer y el organismo di vigilanza

UNIDAD DIDÁCTICA 2. ORÍGENES HISTORICOS

1. Surgimiento en Estados Unidos
2. Evolución internacional
3. Implantación en Europa

UNIDAD DIDÁCTICA 3. PRINCIPIOS RECTORES

1. Principio de independencia
2. Principio de neutralidad
3. Principio de autonomía
4. Principio de integridad

UNIDAD DIDÁCTICA 4. CONFIGURACIÓN DE LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER

RESUMEN

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MÓDULO 2. DELEGACIÓN DE FUNCIONES Y COMPETENCIAS

UNIDAD DIDÁCTICA 1. EL DEBER DE GARANTE

1. ¿De qué es garante la persona jurídica?

• Alcance del deber de garante
• Limitaciones

UNIDAD DIDÁCTICA 2. DELEGACIÓN DE FUNCIONES

1. Transformación de la posición jurídica

• Creación de un nuevo deber de garantía en el delegado
• Modificación del deber originario del delegante

2. Deber de garantía residual del empresario

UNIDAD DIDÁCTICA 3. TIPOS DE POSICIÓN DE GARANTE OCUPADA POR EL COMPLIANCE OFFICER

1. Garante de protección

2. Garante de supervisión

• Diferencias entre los compliance officer con competencias ejecutivas y los que no las tienen

UNIDAD DIDÁCTICA 4. REQUISITOS DE LA DELEGACIÓN DE COMPETENCIAS

1. Indelegabilidad de determinadas funciones

2. Delegaciones defectuosas

• Por idoneidad del delegado
• Por ausencia de autonomía

UNIDAD DIDÁCTICA 5. FORMALIZACIÓN DE LA DELEGACIÓN

RESUMEN

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MÓDULO 3. SISTEMA DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO (CMS)

UNIDAD DIDÁCTICA 1. DEFINICIÓN Y OBJETIVO

1. ¿Quién es el responsable de la gestión del cumplimiento?

2. Demacración de la organización y las medidas de cumplimiento

UNIDAD DIDÁCTICA 2. DISEÑO GENERAL DEL CMS

1. Cultura del compliance

2. Definición de objetivos

3. Establecimiento y análisis de riesgos

4. Acondicionamiento del programa de compliance

5. Organización del compliance

6. Monitoreo y mejora del compliance

7. Procedimientos de comunicación

RESUMEN

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MÓDULO 4. RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA Y BUEN GOBIERNO

UNIDAD DIDÁCTICA 1. RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA (RSC)

1. Principios básicos

2. Ámbitos de actuación

UNIDAD DIDÁCTICA 2. RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL (RSE)

1. Beneficios e implicaciones 2. Diferencias entre RSC y RSE

UNIDAD DIDÁCTICA 3. REPORTES ESG

1. Objetivos

2. Estándares de medición

UNIDAD DIDÁCTICA 4. MODELO DE GRC

1. Componentes del modelo

• Aprender
• Alinear
• Realizar
• Revisar

UNIDAD DIDÁCTICA 5. CÓDIGO DE GOBIERNO PARA LAS SOCIEDADES COTIZADAS

1. Características

• Voluntariedad
• Evaluación por el mercado
• Contenido y alcance del código de buen gobierno

RESUMEN

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MÓDULO 5. CONTROL INTERNO EMPRESARIAL

UNIDAD DIDÁCTICA 1. CONCEPTO

1. Objetivos

2. Principales fallos

3. Importancia del control interno empresarial

UNIDAD DIDÁCTICA 2. ELEMENTOS DEL CONTROL INTERNO

1. Ambiente de control

2. Evaluación de riesgos

3. Información y comunicación

4. Plan de recuperación de desastres

5. Actividades de control

6. Supervisión y monitoreo

UNIDAD DIDÁCTICA 3. TIPOS DE CONTROL INTERNO

1. Control interno preventivo

2. Control interno de detección

3. Control interno correctivo

UNIDAD DIDÁCTICA 4. MODELOS DE CONTROL INTERNO DE REFERENCIA

1. Modelo COSO

2. Modelo COCO

3. Informe Cadbury

RESUMEN

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MÓDULO 6. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA EMPRESA

UNIDAD DIDÁCTICA 1. ¿QUÉ ES EL WHISTLEBLOWING?

1. Objetivos

2. Requisitos y características del canal de denuncias

UNIDAD DIDÁCTICA 2. PROTECCIÓN DEL DENUNCIANTE

1. Aspectos básicos relacionados con la privacidad

2. Ley 2/2023 del 20 de febrero

UNIDAD DIDÁCTICA 3. IMPLEMENTACIÓN

1. Establecer las vías de comunicación

2. Nombrar a un responsable

3. Elaborar el reglamento del canal de denuncias

4. Definir el proceso de tramitación de las denuncias

5. Llevar un registro de las denuncias recibidas

6. Nombrar un delegado de protección de datos (DPO)

7. Publicidad del canal

UNIDAD DIDÁCTICA 4. DELEGADO DE PROTECCIÓN DE DATOS (DPO)

1. Funciones

2. Nombramiento

• Requisitos
• Alta en la AEPD

RESUMEN

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MÓDULO 7. NOCIONES BÁSICAS SOBRE DERECHO

UNIDAD DIDÁCTICA 1. CARACTERIZACIÓN

1. Tipos de derecho

• Derecho objetivo y derecho subjetivo
• Ramas jurídicas

UNIDAD DIDÁCTICA 2. ORDENAMIENTO JURÍDICO

1. Ordenamiento jurídico español

• Constitución
• Leyes orgánicas
• Leyes y normas con rango de ley
• Reglamentos • Costumbre
• Principios generales del derecho
• Normas de derecho europeo
• Normas internacionales
• Papel de la jurisprudencia

2. Instituciones productoras del derecho

RESUMEN

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MÓDULO 8. FUNDAMENTOS DEL DERECHO PENAL

UNIDAD DIDÁCTICA 1. CONCEPTO

1. Justificación y etiología de la conducta criminal

• Escuela clásica • Escuela positivista
• Escuela de Chicago
• Teoría del etiquetamiento
• Teoría de las ventanas rotas
• Teoría de las actividades rutinarias

2. Tipos • Derecho penal general

• Derecho penal especial

3. Evolución histórica

UNIDAD DIDÁCTICA 2. ESTRUCTURA BÁSICA DEL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL

1. Efectos de la Ley Orgánica 1/2015

UNIDAD DIDÁCTICA 3. PRINCIPIOS DEL DERECHO PENAL

1. Principio de legalidad

2. Principio de proporcionalidad

3. Principio de ultima ratio

4. Principio de intervención mínima

5. Principio de relatividad espaciotemporal

RESUMEN

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MÓDULO 9. INTRODUCCIÓN A LA TEORÍA JURÍDICA DEL DELITO

UNIDAD DIDÁCTICA 1. APROXIMACIÓN CONCEPTUAL

1. Concepto analítico de delito

• Hecho activo u omisivo
• Tipicidad • Antijuricidad
• Culpabilidad
• Punibilidad

UNIDAD DIDÁCTICA 2. TEORÍA DEL DELITO

1. Teoría causalista

2. Teoría finalista

3. Teoría funcionalista

• Derecho penal del enemigo de Jakobs

UNIDAD DIDÁCTICA 3. CLASIFICACIÓN DE LOS DELITOS

1. Según los elementos objetivos del tipo

• Delitos por el número de sujetos
• Delitos por la cualificación del autor
• Delitos por la conducta típica y el resultado
• Delitos por el bien jurídico y la afectación que sufre
• Delitos por el titular del bien jurídico

2. Según los elementos subjetivos del tipo

• Delitos dolosos
• Delitos imprudentes
• Delitos de tendencia
• Delitos cortados de resultado

RESUMEN

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MÓDULO 10. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PEERSONAS JURÍDICAS

UNIDAD DIDÁCTICA 1. CONCEPTO DE PERSONA JURÍDICA

1. Principio societas delinquere non potest

UNIDAD DIDÁCTICA 2. ASPECTOS BÁSICOS DE LA REGULACIÓN EN ESPAÑA

1. Delitos que puede cometer una persona jurídica

2. Personas jurídicas exentas de responsabilidad

3. Penas aplicables

4. Circunstancias atenuantes

5. Determinación de la pena

6. Responsabilidad civil ex delicto

RESUMEN

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MÓDULO 11. RESPONSABILIDAD PENAL EN DELITOS DE COMISIÓN POR OMISIÓN

UNIDAD DIDÁCTICA 1. DISTINCIÓN ENTRE ACCIÓN Y OMISIÓN

1. Fundamento del castigo del partícipe

• Teorías de la corrupción
• Hipótesis sobre el menoscabo del bien jurídico

2. Propuestas para distinguir autoría y participación

• Teoría de los delitos de infracción de deber
• Hipótesis acerca del dominio del hecho
• Planteamientos de diferenciación en función de la clase de posición de garante encarnada

UNIDAD DIDÁCTICA 2. DELITOS OMISIVOS

1. Delitos de omisión propia o pura

2. Delitos por omisión impropia

UNIDAD DIDÁCTICA 3. OMISIÓN, COMISIÓN Y COMISIÓN POR OMISION

1. Paralelismo con los delitos de comisión

2. Autonomía de comisión por omisión

UNIDAD DIDÁCTICA 4. TEORIA DE LAS FUNCIONES DE KAUFMANN

RESUMEN

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MÓDULO 12. RESPONSABILIDAD PENAL DEL COMPLIANCE OFFICER

UNIDAD DIDÁCTICA 1. DEBERES DE ACTUACIÓN Y EVITACIÓN

1. Órgano de supervisión

2. Órgano de prevención

3. Órgano de cumplimiento

UNIDAD DIDÁCTICA 2. INTERVENCIÓN EN EL DELITO

1. Teoría de la intervención delictiva

• Peligros que surgen del propio ámbito de organización
• Control de conductas de terceros auto-responsables

2. Autoría o participación

UNIDAD DIDÁCTICA 3. IMPUTACIÓN OBJETIVA

1. Criterios para imputar la omisión el resultado producido

2. Causas de exclusión (o limitación) de la imputación objetiva

UNIDAD DIDÁCTICA 4. IMPUTACIÓN SUBJETIVA

1. Tipo subjetivo de omisión

• Dolo
• Imprudencia

2. Causas de exclusión de la imputación subjetiva

RESUMEN

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MÓDULO 13. RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS MIEMBROS DEL ÓRGANO COLEGIADO DE CUMPLIMIENTO

UNIDAD DIDÁCTICA 1. COMPITÉ DE COMPILANCE

1. Integrantes

2. Estructura organizativa

UNIDAD DIDÁCTICA 2. PRINCIPIOS DE IMPUTACIÓN

1. Imputación en relaciones horizontales

• Desconfianza
• Confianza
• Estricta separación de esferas

2. Imputación entre integrantes

UNIDAD DIDÁCTICA 3. SIGNIFICACIÓN JURÍDICO-PENAL DE VOTACIONES EN EL COMITÉ DE COMPILANCE

1. Voto a favor

2. Acuerdo por mayoría ajustada

• Acuerdo por mayoría sobrecondicionada
• Acuerdo adoptado, pero no materializado

3. Voto nulo

4. Voto en contra

5. Voto en blanco, abstención, asistencia para alcanzar el quórum requerido o inasistencia

6. Voto secreto

RESUMEN

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MÓDULO 14. EXTINCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL

UNIDAD DIDÁCTICA 1. CONCEPTO

1. Causas de extinción

• Muerte del reo
• Cumplimiento de la condena
• Remisión de la pena suspendida
• Indulto • Perdón del ofendido
• Prescripción del delito
• Prescripción de la pena
• Prescripción de la medida de seguridad

UNIDAD DIDÁCTICA 2. CANCELACIÓN DE ANTECEDENTES

1. Cancelación de los antecedentes penales

2. Cancelación de las medidas de seguridad

UNIDAD DIDÁCTICA 3. EXTINCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

RESUMEN

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MÓDULO 15. FUNDAMENTOS DE LA RESPONSABILIDAD CIVIL

UNIDAD DIDÁCTICA 1. CONCEPTO

1. Clasificación • Responsabilidad contractual

• Responsabilidad extracontractual

2. Cúmulo de responsabilidades

3. Diferencia entre responsabilidad civil, penal y moral

UNIDAD DIDÁCTICA 2. FUENTES DE DERECHO CIVIL

1. Jerarquía normativa: pirámide de Kelsen

• Constitución española
• Tratados internacionales
• Ley
• Costumbre
• Jurisprudencia

UNIDAD DIDÁCTICA 3. CAPACIDAD DE LA PERSONA Y DERECHO DE FAMILIA

1. Capacidad jurídica y capacidad de obrar

2. Capacidad procesal y legitimación

3. Derecho a la familia

• Filiación, patria potestad y otras formas de protección de menores
• Matrimonio y divorcio

UNIDAD DIDÁCTICA 4. CONCEPTO DE PROPIEDAD

1. Caracterización de la propiedad

• Teoría de la propiedad

2. Características del derecho de propiedad

3. Modos de adquirir la propiedad

• Donación

• Sucesión

• Tradición o entrega

RESUMEN

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MÓDULO 16. RESPONSABILIDAD CIVIL DEL COMPLIANCE OFFICER

UNIDAD DIDÁCTICA 1. RELACIÓN JURIDICA COMO DETERMINANTE DE RESPONSABILIDAD CIVIL

UNIDAD DIDÁCTICA 2. SUPUESTOS FRONTERIZOS EN LA RELACIÓN DEL COMPLIANCE

1. Daño precontractual

2. Daño post-contractual

UNIDAD DIDÁCTICA 3. TIPOS DE RESPONSABILIDAD CIVIL DEL COMPLIANCE OFFICER

1. Responsabilidad contractual

• Ámbito

2. Responsabilidad extracontractual

UNIDAD DIDÁCTICA 4. EXONERACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD CIVIL DEL COMPLIANCE OFFICER

RESUMEN

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MÓDULO 17. CASOS PRÁCTICOS DE RESPONSABILIDAD DEL COMPLIANCE OFFICER

UNIDAD DIDÁCTICA 1. DISEÑO INSUFICIENTE DEL CMS Y/O LA ACTIVIDAD PREVENTIVA

UNIDAD DIDÁCTICA 2. NEGLIGENCIAS EN EL CONTROL Y VIGILANCIA DE LAS MEDIDAS DE PREVENCIÓN DE DELITOS

1. Control de la implementación

2. Control de funcionamiento

UNIDAD DIDÁCTICA 3. FALTA DE REPORTE DE INFORMACIÓN AL ÓRGANO CORRESPONDIENTE

UNIDAD DIDÁCTICA 4. TOLERACIA DE INCUMPLIMIENTOS

UNIDAD DIDÁCTICA 5. NO EVITACIÓN DE LA ACTUACIÓN DELICTIVA

RESUMEN

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Titulación obtenida

Una vez que hayas completado tus estudios y superado con éxito las evaluaciones correspondientes, te otorgaremos un certificado que acredita tu logro en el “MÁSTER EN COMPLIANCE OFFICER (CONTROLLER JURÍDICO)”, de FINTECH BUSINESS & MEDICAL SCHOOL. Esta certificación cuenta con el respaldo de nuestra afiliación a la CECAP y AEEN, reconocidas como las principales instituciones en España en el ámbito de la formación y calidad educativa.

Adicionalmente, los certificados llevan el sello de un Notario Europeo, lo cual valida la autenticidad de los contenidos y la legitimidad del título tanto a nivel nacional como internacional.

Queremos informarte también que tienes la opción de solicitar, junto con tu certificado, un Carné Acreditativo de la formación. Este carnet, debidamente firmado y sellado por nuestra institución, te servirá para demostrar los conocimientos que has adquirido a lo largo del programa.

Requisitos

Para acceder al máster, no es necesaria una titulación específica.