Hoy por hoy, existe una normativa en constante cambio en todos los sectores económicos dentro del mundo empresarial. Consecuentemente, es de vital importancia e imprescindible contar con la figura del Compliance Officer. Esta profesional, se encarga del cumplimiento de toda la normativa, vigente que puede afectar a una empresa u organización. Con el Curso de Compliance Officer (Controller Jurídico) te convertirás en ese profesional que asesora, investiga, y prevé sanciones legales para la empresa.
Personas interesadas en adquirir los conocimientos y las habilidades imprescindibles para entrar en el mercado compliance. También está pensada para profesionales en activo que deseen ampliar su currículum.
Desarrollar y aplicar programas de cumplimiento para asegurar que las empresas se adhieran al marco normativo vigente, garantizando la integridad y legalidad en todas sus operaciones y procesos empresariales.
Módulo 1.-Compliance Officer
0. Guía en un minuto.
1. Persona jurídica.
2. Responsabilidad penal de las personas jurídicas.
3. El programa de cumplimiento.
4. La norma ISO 19600.
5. Modelo de organización y gestión de prevención penal.
6. Obligaciones de compliance.
7. Objetivos de compliance.
8. Toma de conciencia.
9. Establecimiento de controles y procedimientos.
10. El Compliance Officer.
Manual de compliance I
Manual de compliance II
Manual completo
Módulo 2.- Fiscalidad: Blanqueo de Capitales
CONCEPTUALIZACIÓN
Introducción
Fases del blanqueo de capitales
Tipologías y canales
Sujetos obligados
Los profesionales
Abogados y procuradores
Auditores de cuentas, asesores, contables y otras actividades profesionales
Entidades financieras I
Entidades financieras II
Resto de sujetos obligados pág. 118
Obligaciones de los sujetos afectados
Obligaciones de los sujetos obligados I
Obligaciones de los sujetos obligados II
Obligaciones de los sujetos obligados III
LECTURAS
1. Lectura blanqueo de capitales.
2. Etapas en el proceso de lavado de dinero.
3. Recomendaciones sobre las medidas de control interno.
4. Tipología de blanqueo según SEPBLAC.
5. Casos de blanqueo de capitales.
6. Noticias.
7. El notariado informa.
8. Cumplimiento de las obligaciones.
9. Comunicación de operativas sospechas por indicio.
10. El ejercicio de la abogacía en la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales.
11. Blanqueo en banca corresponsales.
12. Catálogo para entidades aseguradoras.
13. Prevención en el mercado de renta variable.
14. La gestión de transferencias.
15. Catálogo operaciones de riesgo de blanqueo de capitales de promoción Inmobiliaria.
16. Herramienta clave para la prevención efectiva del blanqueo de capitales.
17. Régimen sancionador.
18. Obligaciones de los sujetos obligados.
19. Examen especial.
20. Catálogo para profesionales.
21. Blanqueo y financiación del terrorismo.
FORMULARIOS
1. Identificación formal de los clientes.
2. Identificación del titular real del negocio.
3. Información sobre el propósito.
4. Seguimiento continuo de la relación de negocios de los clientes.
5. Comunicación operaciones sospechosas por indicios.
6. Abstención de ejecución en determinadas obligaciones.
7. Comunicación sistemática de operaciones.
8. Colaboración con el SEPBLAC.
9. Aprobación por escrito.
10. Designación de un representante ante el SEPBLAC.
11. Creación de un órgano de control interno.
12. Aprobación de un manual.
13. Examen anual por un experto externo.
14. Protección e idoneidad de empleados, directivos y agentes.
15. Declaración de movimientos de medios de pago.
Módulo 3.- Protección de Datos- LOPD GDD
REGLAMENTO GENERAL DE PROTECCIÓN DE DATOS (Multimedia)
1. Delegado de protección de datos
2. Transferencias internacionales
3. Tratamiento de datos de menores
4. Lista de verificación
5. Lista de verificación II
6. Lista de verificación III
7. Lista de verificación IV
8. Claves del Reglamento Europeo de Protección de Datos I
9. Claves del Reglamento Europeo de Protección de Datos II
10. Herramienta de ayuda RGPD
11. Facilita RGPD
11.1. Lectura II RGPD
11.2. Test III RGPD
LEY ORGÁNICA DE PROTECCIÓN DE DATOS Y GDD
12. LOPDGDD I
13. LOPDGDD II
14. LOPDGDD III
15. LOPDGDD IV
16. Ley orgánica 5 diciembre 2018 LOPD
17. Test LOPD GDD
DESARROLLO DE LAS LEY DE PROTECCIÓN DE DATOS Y GDD
18. Principios de protección de datos
19. Derechos de las personas
20. Tratamiento concreto de datos
21. Responsable y encargado del tratamiento
22. Lectura LOPD GDD I
23. Test LOPD GDD I
24. Transferencias internacionales de datos
25. Autoridades de protección de datos
26. Lectura LOPD GDD II
SANCIONES
27. Sanciones
28. Infracciones leves
29. Infracciones graves
30. Infracciones muy graves
31. Lectura LOPD GDD III
32. Test LOPD GDD II
GARANTÍA DE DERECHOS DIGITALES
33. Garantía de los derechos digitales I
34. Garantía de los derechos digitales II
35. Lectura GDD
36. Test GDD
Módulo 4.- Responsabilidad Social Corporativa (RSC)
1. Qué es la RSC o RSE
2. Importancia y ámbito
3. Iniciativas
4. Términos
5. Ejemplos
Módulo 5.- Buenas prácticas ambientales
1. Qué son las buenas prácticas ambientales.
2. Perfil profesional.
3. Desechos que generan.
4. Prácticas incorrectas.
5. Buenas prácticas ambientales I.
6. Buenas prácticas ambientales II.
7. Otras consideraciones.
Manual de buenas prácticas ambientales sector oficinas.
Material complementario INCLUIDO:
-Formación complementaria con el Curso de Competencias Directivas (300 h)
Al finalizar el curso con éxito, el alumno obtendrá un diploma por parte del centro.
Para acceder a la formación, no son necesarios conocimientos previos en el sector.
Información Adicional
Curso especializado orientado a la EMPLEABILIDAD.
PRÁCTICAS en empresa garantizadas.
Trabajamos con AGENCIA DE COLOCACIÓN.
