Un Director de cumplimiento debe mantener la integridad ética de una empresa ilesa, por ese motivo es una persona que posee sólidos conocimientos teóricos y habilidades para evaluar riesgos, manejar conflictos, resolver problemas e interpretar los datos relevantes.
El curso te ayudará a obtener los conocimientos y el entrenamiento profesional necesario aplicable en las empresas, se estudiará desde una perspectiva de directivo, estarás preparado para liderar equipo de oficiales de cumplimiento.
A toda persona interesada en desempeñarse como Director de cumplimiento.
1 Naturaleza y alcance de la Función de Compliance:
1.1 Concepto de Compliance
1.2 Principios básicos de actuación de la Función de Compliance
1.3 La Función de Compliance: una Función que gestiona riesgos
1.4 Ámbito de actuación de la Función de Compliance
1.5 Actuaciones concretas del Programa de Compliance
2 Orígenes y fuentes del Compliance:
2.1 Foreign Corrupt Practices Act
2.2 Federal Sentencing Guidelines
2.3 Australian Standard AS 3806-1998
2.4 Sarbanes Oxley Act
2.5 Comité de Basilea sobre Supervisión Bancaria
2.6 Australian Standard 3806-2006
2.7 Good Practice Guidance on Internal Controls, Ethics and Compliance (OCDE)
2.8 UK Bribery Act
2.9 IDW AssS 980
2.10 COSO – Marco integrado
2.11 Modelo de cumplimiento del Código Penal español
3 El Oficial de Cumplimiento:
3.1 Código de ética
3.2 Comité Ético
3.3 Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento
4 Gestión de riesgos:
4.1 Marcos de referencia
4.2 Risk assessment: priorización de conductas de riesgo y mapas de riesgos
4.3 Seguimiento y monitorización
Cultura de cumplimiento y normativa interna:
4.4 Cultura de cumplimiento
4.5 Códigos éticos y de conducta
4.6 Políticas de la organización
4.7 Idoneidad de los empleados
4.8 Controles de cumplimiento normativo
5 Responsabilidad Social Corporativa:
5.1 Concepto de RSC
5.2 Normativa aplicable
6 Buen Gobierno y Gobernanza:
6.1 Concepto de Buen Gobierno
6.2 Normativa aplicable
6.3 Gobernanza: El Consejo de Administración y el Compliance, la evaluación de los órganos de gobierno, las relaciones de Cumplimiento con los stakeholders
7 Canales de denuncia y medidas disciplinarias en la empresa:
7.1 Concepto
7.2 Tipos de canales de denuncia
7.3 Derechos del denunciante y el denunciado: garantías de privacidad y no represalia
7.4 Sistema disciplinario aplicable a los integrantes de la empresa
Responsabilidad penal de las personas jurídicas:
7.5 Conceptos básicos derecho penal
7.6 Análisis del artículo 31 bis 1 del Código Penal a la luz de la doctrina de la Fiscalía General del Estado y de la Jurisprudencia del Tribunal Supremo
7.7 Breve análisis de los tipos penales aplicables a las personas jurídicas, y mención especial los tipos por imprudencia
7.8 Penas aplicables a la persona jurídica
7.9 Los programas de cumplimiento normativo. Contenido básico. Consecuencias
7.10 Modelos de prevención de delitos específicos en relación con los delitos imputados
7.11 El procedimiento penal contra la persona jurídica
Protección de datos y riesgos tecnológicos:
7.12 Normativa nacional e internacional
7.13 La figura del Delegado de Protección de Datos
7.14 La Agencia Española de Protección de Datos
7.15 Ciberseguridad (ISO 2700, ISO 20000)
7.16 Comercio electrónico: Ley de Servicios de la Sociedad de la Información y de Comercio Electrónico
7.17 Páginas web (políticas de privacidad, cookies…)
7.18 Envío de comunicaciones comerciales telemáticamente
8 Delincuencia financiera:
8.1 Normativa nacional e internacional
8.2 Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
8.3 El Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales
8.4 Sanciones internacionales
8.5 La Office of Foreign Assets Control (OFAC) of the US Department of the Treasury
9 Conducta con consumidores y usuarios:
9.1 Normativa nacional e internacional
9.2 Protección de consumidores y usuarios
9.3 Marketing, comunicación y publicidad
9.4 Contratación on line y telefónica
9.5 Diseño de productos y deber de información al cliente
9.6 Figuras y departamentos especiales: defensor del cliente, servicios de atención al cliente…
10 Competencia:
10.1 Normativa nacional e internacional
10.2 Tipos de infracciones
10.3 La Comisión Nacional de los Mercados y de la Competencia
11 Propiedad industrial e intelectual:
11.1 Normativa nacional e internacional
11.2 Derechos de propiedad industrial
11.3 Derechos de propiedad intelectual
12 Compliance y contratación:
12.1 Contratación con el sector público (Ley de Contratación Sector Público)
12.2 Due Diligence de proveedores
12.3 Gestión de conflictos de interés
12.4 Prevención del soborno y la corrupción (ISO 37001)
13 Compliance fiscal:
13.1 Normativa nacional e internacional
13.2 Tipos de infracciones
13.3 Sistemas de gestión de Compliance tributario (UNE 19602)
13.4 La Agencia Estatal de la Administración Tributaria
14 Compliance laboral:
14.1 Normativa nacional e internacional. La negociación colectiva
14.2 Tipos de infracciones
14.3 La responsabilidad penal de directivos y empleados por los delitos contra los derechos de los trabajadores (art. 318 CP).
14.4 La Inspección de Trabajo
15 Compliance en otros países:
15.1 Referencias Europa
15.2 Referencias Estados Unidos América
15.3 Latinoamérica
15.4 Resto del mundo
Finalizado el curso obtendrás una titulación que acredita los conocimientos y habilidades adquiridas.
Para acceder al curso es necesario superar el proceso de admisión.
Información Adicional
Coste del primer año: 4000 €.
