Descripción
Objetivos
El objetivo del curso es dar una Formación Práctica a los profesionales dedicados al compliance dado:
* El difícil encaje en nuestro país y en la exigencia probatoria judicial de las metodologías de compliance anglosajonas.
* Y, la necesidad de las empresas y los directivos de crear pruebas que cumplan los requisitos necesarios para evitar o reducir los supuestos de responsabilidad penal.
Dirigido a
Abogados de empresa, Compliance Officer, Chief Compliance Officer, Miembros del Comité de Compliance, Auditores Internos, etc.
Temario
Programa
Compliance Parte I. (100 h.)
Módulo 1. Modelo de prevención y control
Contenido del modelo de prevención y control. Estructura normativa. Código ético.
Módulo 2. Estructura de control.
Contenido de la estructura de control. Comité de Compliance &ndash, Compliance Officer. Comité Ético. Responsabilidad de los directivos.
Módulo 3. Prevención y detección de los inclumplimientos.
Formación y sensibilización. Mapa de riesgos. Auditorías e investigaciones. Canal ético. Sistema disciplinario. Indicadores y reporting.
Repositorio de evidencias. Control del grupo, filiales y participadas. Control de los proveedores críticos. Control de clientes, distribuidores,
concesionarios y franquiciados.
Compliance Parte II. (100 h.)
Módulo 4. Riesgos y controles relativos a cada grupo de delitos.
Medio ambiente y salud pública. Derechos de los trabajadores. Intimidad y datos personales. Mercado y consumidores. Delitos societarios.
Corrupción. Hacienda Pública y Seguridad Social. Blanqueo de capitales (PBC-FT). Delitos tecnológicos. Propiedad intelectual e industrial. Delitos urbanísticos.
