Curso Fordham Compliance del centro ECONOMIST & JURIST SCHOOL

Descripción

Este novedoso curso tiene una semana de duración y se lleva a cabo en la prestigiosa Law School de la Universidad de Fordham en NY

Servirá para determinar el sistema de Compliance estadounidense y, asimismo, las obligaciones, los protocolos, los planes de prevención y reacción que deben tener las entidades/compañías norteamericanas cuando operen en su territorio nacional, pero, sobre todo, cuando operen a nivel internacional

Es imprescindible para los profesionales que activan en el sector de Compliance en España y/o en otros países distintos de Estados Unidos de América y que operan con empresas estadounidenses que tienen inversiones en España y/o en Europa.

Se adquirirán las habilidades necesarias para determinar si una empresa participada por un inversor estadounidense tiene que cumplir con la normativa de Compliance estadounidense, que medidas deberían implementarse a los efectos de cumplir con dicha normativa y como adaptar su programa.

A quién va dirigido

Profesionales encargados del programa de Compliance dentro de la empresa (ComplianceOfficers y TaxCompliance)

Financieros, contables, fiscalistas, auditores, etc.

Objetivos

Los alumnos adquirirán conocimientos básicos sobre qué es y cómo elaborar un Sistema de Gestión de Compliance Tributario en base a los más altos estandartes internacionales de normalización, UNE 19601 y UNE 19602.

Temario

LUNES

Mañana

Welcome and Course Introduction

What is Compliance and where is it?

Elements of an Effective Compliance Program

Lunch

TARDE

Enterprise-wideRisk Management,RiskAssessments and 3 lines of defense

Cocktail Welcome Reception

MARTES

Mañana

Industry focus: Investment Adviser Compliance

Lunch

TARDE

Industry focus: Broker-Dealer Compliance

MIÉRCOLES

Mañana

Offsite visit – Trading floor of NYC B/D

Team exercise

Lunch

TARDE

Team exercice de-brief

Global investigations and international cooperation

JUEVES

Mañana

Financial Crimes: AML and Anti-Corruption

Lunch

TARDE

Financial Crimes: Sanctions Compliance

VIERNES

Mañana

Culture of Compliance

Case studies and team exercise

Lunch

TARDE

Organizational Risk and Responsibility

Intersection of CSR (corporate social responsibility), Ethics and Compliance

Acto de clausura y entrega de diplomas

Titulación obtenida

Finalizada la formación obtendrás una titulación que acredita los estudios realizados.

Requisitos

Para acceder a la formación, es necesario que los participantes cuenten con un buen nivel de Inglés.

Información Adicional

Modalidad:

Online

Duración

1 semana