Temario
Dirigido a
Oficiales de cumplimiento de las organizaciones del sector salud, real, y financiero que deseen profundizar en gestión del riesgo de LA/FT. Gerentes, profesionales y analistas de áreas de riesgo, área de cumplimiento, control interna y auditoria externa que deseen profundizar en temas relacionados con la prevención de Lavado de activos y financiación del terrorismo. Igualmente, alumnos de posgrado interesados en trabajar en departamentos de riesgo o áreas de cumplimiento.
Contenido
Módulo 1 - Contextualización del riesgo de LA/FT
Conceptualización del riesgo.
Tipologías del riesgo
Definición de políticas de SARLAFT
Estructura organizacional
Funciones, y responsabilidades de la Junta Directiva, Consejos administrativos y Alta dirección.
Funciones del oficial de cumplimiento
Funciones de los jefes responsables de los procesos
Metodología de identificación, medición, monitoreo y control
Procedimientos
Monitoreo y detección de operaciones inusuales y sospechosas.
Divulgación de información.
Módulo 2 &ndash, Normatividad local e internacional.
Normatividad colombiana
Normatividad sector financiero
Normativa sector cooperativo
Normatividad sector salud
Normatividad sector real &ndash, empresarial
Normatividad notariado y registro
Normativa compañías de giros
Normativa de puertos y transporte
Normatividad de la DIAN.
Normatividad internacional
Recomendaciones del GAFI
Lineamientos de Basilea
Módulo 3 - Etapas del SARLAFT - Matriz de riesgos de SARLAFT (12 y 13 de mayo)
Contextualización de la matriz de riesgos
Identificación y valoración de los eventos de riesgo inherente y causas.
Identificación y valoración de los mecanismos de control
Estimación del riesgo residual
Definición de planes de acción.
Módulo 4 &ndash, Metodologías de segmentación por factor de riesgo (18 de mayo al 27 de mayo)
Introducción a los principios estadísticos y de probabilidad para segmentación
Técnicas de segmentación
Tabulaciones cruzadas
Análisis factorial
Análisis de conglomerados (clusters)
Mezclas finitas
Redes neuronales de Kohonen.
Análisis log - lineal
Regresión de mezclas finitas
Árboles de clasificación
Taller practico
Módulo 5 - Mecanismos de SARLAFT (1 de junio al 9 de junio)
Mecanismos frente al conocimiento al cliente
Información requerida
Revisión de la información
Actualización de la información.
Listas vinculantes y no vinculantes de consulta a terceros-
Lineamientos frente al conocimiento de proveedores
Lineamientos de conocimiento a los empleados
Lineamientos de conocimiento a los accionistas
Construcción de señales de alerta
Detección de operaciones inusuales
Detección de operaciones sospechosas.
Módulo 6: Plan de auditoria en materia de SARLAFT (10 de junio al 22 de junio)
Diseño del plan de auditoria hacia SARLAFT.
Elementos de evaluación.
Actividades a desarrollar.
Duración y cronogramas.
Recurso requerido y presupuesto.
Actividades de auditoria
Informe de auditoría frente al SARLAFT
Evaluación de respuesta a la auditoria.
MÓDULO 7: ÉTICA (6 HORAS) (23 y 24 de junio)
La persona
Dimensiones de la persona.
Deberes y obligaciones.
La ética de los actores financieros.
La sociedad.
El comercio financiero.
Los negocios y sus implicaciones
Transparencia.
Fidelidad comercial.
Relaciones comerciales Sostenibles.
Ética y SARLAFT.
